创业板上市公司集资投研 10

从互联网上查看创业板上市公司的发行公告。

上市前：

1.与某投资银行签约，投资银行派保荐人咨询过去改制为股份公司，约2年咨询准备相关材料向中国证监会申请，证监会**发行评审委员会负责评审 3经证监会批准。

4.发行、认购新股。 投行负责承销，即上市公司将**卖给投行，再由投行卖给投资者。

5.上市交易。 保荐人还将在上市后继续提供2年的咨询服务。

上市后募集资金的方式主要有：配股，配股的发行程序与原发股类似，需要找投资银行，走审批程序。

企业的募集和投资项目应与企业的长远发展目标相一致，募集和投资项目是最终实现公司长期发展战略的必由之路，发起人应参加公司关于“公司发展战略”的研讨会、董事会会议等所有重要会议。 在实践中，发起人代表必须非常清楚企业的战略目标是否可行，以及募集资金的投资项目的选择是否有助于企业实现自身的发展战略; 其次，发起人代表也应是“行业研究专业人士”，能够在一定程度上把握宏观经济和产业周期变化规律，在宏观经济和产业周期高峰期寻找融资投资项目时应相对谨慎。

为了让广大中小企业了解和掌握私募股权融资和创业板上市的实际操作问题，笔者基于多年的实践经验和理论研究经验撰写了这本专著，希望她能成为中国中小企业融资的“顾问”和“外脑”， 帮助中小企业合理有效地引入私募股权融资，成功实现创业板上市。笔者从中小企业的角度，探讨了中小企业普遍关注的一系列问题，如PE和VC的区别、私募股权融资如何运作、中国为什么需要创业板、中国创业板有哪些风险、如何写引入PE的商业计划书等。 什么是“合适”的私募股权，如何与私募股权协商，如何确定私募股权融资的目的，如何签订私募股权融资的法律文件，为什么要上市？为什么不上市？

什么时候可用？ 它在哪里列出？ 如何上市？

未来红筹模式能走多远，什么样的公司适合中国创业板，企业在广链上市前如何解决各种不规范情况。

最后，为了提高本书的阅读价值，丰富本书的实用内容，避免部分读者不接受法律条文作为我国现行一些法律书籍内容的一部分的问题，笔者在与法律出版社沟通后决定，本书完全是对实践操作的阐释和阐述， 不包括相关法律法规。但同时，为了满足大多数读者可能想要阅读私募股权融资和创业板上市相关法律法规的需求，笔者撰写了本书的配套章节《助您成功登上创业板：中国私募股权融资和创业板上市法律法规指南》。 在本书中，作者全面汇集了我国目前与私募股权融资和创业板上市相关的重要法律法规，并对相关核心法律法规和核心规定进行了指导性解读，使中国中小企业能够从国家立法层面了解和掌握私募股权融资和创业板IPO。

第1章 绥森中小企业融资。

第一节 企业融资渠道

1. 融资渠道概述。

二是企业的成长阶段和融资需求。

第二节 中小企业融资难及解决办法

1.融资困境。

二是解决方案——私募股权融资和创业板上市。

第二章 私募股权。

第一节 究竟什么是私募股权融资？

1. 什么是PE和VC？

2、国内外私募股权融资的发展。

3. 为什么初创企业需要私募股权融资？

4、企业在引入定向增发时应注意哪些问题？

第二节 私募股权融资如何运作。

1、私募股权的核心是人。

2. 企业私募股权。

3. 合同私募股权。

4.合伙私募股权。

第三节 中国法律环境下的私募股权投融资的税务问题

1、中国私募股权投融资相关税法法规。

2.被投资企业的税收。

3. 私募股权的税收**。

4. 私募股权投资者的税务问题。

5、私募股权投融资相关税务问题汇总。

第四节 私募股权融资有哪些实务案例？

1、典型案例分析。

a.“蒙牛乳业”。

b “” c “分众传媒”。

d “家外之家”。

2、重点案例介绍。

第3章 中国成长型企业市场

第一节 什么是创业板？

1.概念。 2.特点。

3.历史。 第二节 中国成长型企业市场的诞生

首先，分娩过程。

2. 为什么中国需要成长型企业市场？

3. 中国创业板市场存在的风险。

第三节 创业板与主板。

1.创业板与主板的区别。

2、创业板对主板的影响。

第4节 创业板及中小企板。

1.中国中小企业板概况。

第二，创业板与中小企业板的关系。

第四章 海外成长型企业市场

第一节 纳斯达克市场

1. 概述。 2. 上市条件和费用。

第 2 节 英国另类投资市场 （AIM）。

1. 概述。 2. 上市条件和费用。

第 3 节 新加坡 Catalist 市场....第 5 章 成功引入私募股权的第一步——撰写商业计划书。

第6章 成功私募股权配售的第二步——寻找合适的私募股权**。

第七章 私募成功的第三步——与私募股权的谈判**。

第八章 成功引入私募的第四步——订立合同。

第9章 成功引入私募股权的第五步——与Guess Socks Mu Private Equity**和私募股权的合作 第10章 企业上市策略与准备。

第11章 中国创业板上市制度分析。

第十二章 什么样的企业适合在中国创业板上市。

第十三章 中国创业板核心法律问题（一） 第十四章 创业板上市核心法律问题（二） 十五章中国创业板上市核心法律问题（三） 附录。 引用。

本书特点：明确指出，大力发展私募股权融资和创业板上市是解决我国中小企业融资难的根本出路;

强调私募股权融资与创业板上市的互补互利关系，为我国中小企业创业板上市指明了正确路径。

突出可操作性和实用性，全面阐述了我国中小企业在创业板上市过程中可能遇到的16个操作问题和解决方案，系统阐述了我国中小企业引入私募股权融资五大步骤所涉及的所有操作难点。 以30余个企业上市典型案例，深入了解创业板上市中可能遇到的所有操作要点，并以国家最新法律法规为依据和写作依据。 本书不仅收录了包括深圳证券交易所于2009年6月制定的《创业板上市规则》在内的中国创业板的综合法律法规，还介绍了09年4月纳斯达克市场修订的《上市规则》等最新的国外法律法规;

摒弃直接把法律条文写成书本内容的方式，全心全意地为读者提供最有价值、最实用的实用讲解。 同时，我们将以本书姊妹篇的形式，呈现《助您成功登上成长型企业市场——中国私募股权融资与创业板上市法律法规指南》，为读者提供核心法律法规的原文及相应的指导性评注。

附录为读者提供了具有实用价值的信息，包括107家国内公司、73家会计师事务所、93家投资咨询公司、136家私募股权公司和10家知名律师事务所的基本信息。