公司债券发行交易管理办法

公司债券发行及交易管理办公室

1、扩大发行人范围;

2、丰富债券发行方式;

3、增加债券交易场所数量;

4、简化发行审核流程;

5、实行分类管理;

6、加强债券市场监管;

7.加强对持有人权益的保护。

债券发行是发行人为借入资金，依照法律规定的程序，向投资者发行代表一定债权和赎回条件的债券的法律行为，债券发行是发行的重要形式之一。

它是以债券形式筹集资金的过程，发行人通过该过程将债券转让给作为最终债务人的原始投资者。 丛基。

债券发行条件是指债券发行人发行债券募集资金时必须考虑的相关因素，包括发行金额、面值、期限、还款方、票面利率、付息方式、发行方式、发行成本、是否有担保等，因为公司债券通常按发行条件进行分类， 因此，在确定发行条件时，发行的债券类型也是确定的。

例如，第2条：在中华人民共和国境内，公开发行公司债券并在**交易所交易，全国中小企业股份转让制度，非公开发行公司债券和**交易所，全国中小企业股份转让制度，首次公司柜台转让， 本办法应予适用。法律、法规和中国证监会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。

本办法所称公司债券，是指公司按照法定程序发行的有价债券，并约定在一定期限内偿还本息。

公司债券发行和交易管理办法

《公司债券发行及交易管理办法》于2024年11月15日经中国**监管委员会第六十五次主席办公室会议审议通过，并于2024年1月15日由中国**管理委员会令第113号公布。 《办法》分为总则、发行和交易转让、信息披露、债券持有人权益保护、监督管理和法律责任，以及《公司章程》第七十三条附则6，自发布之日起施行。

为贯彻落实修订后的《**法》和《办公厅关于实施修订后的《**法》的通知，进一步夯实公司债券登记制度的制度基础，加强事中事后的监管，中国证监会近日修订印发了《公司债券发行及交易管理办法》。

2024年8月7日至9月6日，《管理办法》向社会公开征求意见，同时通过召开座谈会等形式充分听取各方意见。 中国证监会（以下简称“证监会”）对各方提出的意见和建议逐一认真研究，吸收相关合理意见，进一步修订完善了《管理办法》。

修订主要涉及以下几个方面：

1.落实公开发行公司债券登记制度，明确公开发行公司债券公开交易场所审查的发行条件、登记程序和监督机制;

2、《**法》的改编，包括**服务机构备案、受托人相关规定、募集资金用途、重大事件界定、公开承诺披露义务、信息披露渠道、专业投资者与普通投资者的区分等;

3.加强事中事后监管，理清发行人及其控股股东、实际控制人、承销机构和服务提供者的责任，严禁逃债等损害债券持有人权益的行为，并按照监管惯例增加限制结构性债券发行的规定;

四是结合债券市场监管部门作出的其他相关修订，调整公司债券交易场所，取消公开发行公司债券信用评级的强制性规定，明确公司债券非公开发行的监管机制，强调发行公司债券应当符合地方债务管理的有关规定。

总结。 1.落实公开发行公司债券登记制度，明确公开发行公司债券公开交易场所审查的发行条件、登记程序和监督机制;

2、《**法》的改编，包括**服务机构备案、受托人相关规定、募集资金用途、重大事件界定、公开承诺披露义务、信息披露渠道、专业投资者与普通投资者的区分等;

3.加强事中事后监管，理清发行人及其控股股东、实际控制人、承销机构和服务提供者的责任，严禁逃债等损害债券持有人权益的行为，并按照监管惯例增加限制结构性债券发行的规定;

四是结合债券市场监管部门作出的其他相关修订，调整公司债券交易场所，取消公开发行公司债券信用评级的强制性规定，明确公司债券非公开发行的监管机制，强调发行公司债券应当符合地方债务管理的有关规定。

公司债券的发行和交易管理方式有哪些？

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1、落实公司债券公开发行登记制度，明确公开发行场所审查的条件、登记程序和监督机制; 2、《**法》的改编，包括**服务机构备案、受托人相关规定、募集资金用途、重大事件界定、公开承诺披露义务、信息披露渠道、专业投资者与普通投资者的区分等; 3.加强事中事后监管，理清发行人及其控股股东、实际控制人、承销机构和服务机构的责任，严禁逃债等损害债券持有人权益的行为，并按照监管惯例增加限制结构性债券发行的规定; 四是结合债券市场监管部门作出的其他相关修订，调整公司债券交易场所，取消公开发行公司债券信用评级的强制性规定，明确公司债券非公开发行的监管机制，强调发行公司债券应当符合地方债务管理的有关规定。

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