如何成为一名优秀的投资顾问？ 证券投资顾问究竟是做什么的？

投资顾问的角色并不像看起来那么简单，也不能以传统方式完成。 开发客户很重要，但我认为对现有客户负责更为重要。

我们无法预测未来的市场会是什么样子？ 但是我们可以用更多的数据来分析未来的趋势，这样我们的分析就更接近未来的市场波动，详细的分析可以让客户做出更正确的判断。 我们也应该对自己的分析和判断尽职尽责。

市场经常给我们带来惊喜，但我们应该时刻关注市场和即时消息，给客户最及时的提醒，确保客户资金的安全。

客户的资金就像种下银行家的种子，只要种子还在，机会就存在。 风险大于利润，同时风险在我们的可控范围内，订单称为投资。

我们的资金在市场上是微不足道的，套用一句话：敌人前进，我前进，敌人撤退。 意思表明它顺势而为。 面对大市场，没有人敢说胜利永远是平常的事情。 我们保证赢比输更重要。

**投资顾问为客户提供投资建议，如买卖时机、热点分析、**选择、风险提示等，并禁止**客户操作。 换言之，投资顾问向客户提供建议以供参考，而决定则由客户自己做出。 利润和损失由客户承担，** 公司可能会收取投资顾问服务的费用，包括差额佣金、基于资产金额或服务期限的个人顾问费等。

投资顾问的一般日常工作是分析并向客户提供投资建议，如买卖时机、热点分析、选择、风险提示等。 投资顾问禁止客户操作，客户通过与客户签约即可享受为您提供的专业服务。

申请投资顾问考试需要具备以下条件：通过一般资格考试，即通过一般资格考试科目“金融市场基础知识”和“市场基本法律法规”。

因此，投资顾问的门槛并不高，除了在考试中通过规定的科目外，在实际申请注册时还应满足以下条件：

1）年满18周岁;

2）本科及以上学历;

（三）具有完全民事行为能力;

4） 受聘于机构;

5）未受到与业务有关的刑事处罚或严重行政处罚;

（六）《中华人民共和国**法》第一百三十二条没有规定情形的;

7）未被中国证监会认定为**禁市，或已过禁期的;

（八）具有中华人民共和国国籍;

9）有2年以上第一业务经验;

10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

**从业者的执业注册应由机构指定的指定人员（资格管理员）审核，该人员将负责回答注册流程和注册材料的详细信息。

投资顾问需参加1门考试，科目名称为“**投资顾问业务”。符合条件的申请人是通过一般资格考试的申请人。 2020年投资顾问考试时间表如下：

注册官网：中国**行业协会（

注册门户。 报名流程：“协会官网”“从业人员”“考试平台”“考试报名”。

报名费：每科61元。

考试形式：闭卷式、机考。

投资顾问是专门提供有偿的加价投资建议的人，在投资服务中起着非常重要的作用。 投资顾问有广义和狭义的定义。

广义的投资顾问可以指在金融投资、房地产投资、商品投资等各个投资领域提供专业建议的专业人士。

狭义的投资顾问是指为行业内证券投资者（通常是股东）提供专业投资顾问服务的机构（如公司或专业投资咨询机构）。

投资顾问不仅要熟悉金融产品，还要熟悉各种投资工具和产品，如保险、房地产，甚至邮票等，并应熟悉相关法律法规的掌握和应用。

彼为某金融投资公司的推销员。

它是理财产品的销售。

他从事的主要工作包括：

1）分析发行**所在企业的产业部门，企业自身的财务状况和经营风险，以及企业的收益率、安全性、担保性;

2）为客户提供首个城市的参考统计分析数据，并对首笔投资提出建议;

3）根据客户要求，编制资金运营计划;

4）根据与客户签订的最佳协议，提供最佳融资策略;

5）参与首发公司董事会，指导企业经营管理;

6） 担任企业财务顾问。

因此，作为投资顾问，你应该知道什么能做，什么不能做，并严格遵守和执行。

第二点：保密是投资顾问的职业道德，未经每个客户的同意，不得披露有关客户或机构的相关信息。 投资顾问应保存其客户或机构的资料，不得以牟取暴利为目的买卖资料。

第三点：诚实守信的投资顾问的道德底线，我们在为客户提供服务时，应恪守诚实守信的原则，不诱导或夸大事实等，不因个人利益而损害客户利益。

第四点：客观公正地对待自己和客户，投资顾问要用自己的专业水平来判断，而不是用个人感受来判断。 我们必须公平对待每一位好客户，我们不能因为个人感情而放弃客观公正。

第五点：投资顾问要勤勉尽责地做好自己的工作，在工作中要干练细心，为企业周到，及时有效。

第六点是投资顾问的专业技能必须精湛，因为你的工作是涉及各种专业知识的职业，需要非常丰富的实践经验，所以投资顾问必须具备良好的专业素养，并始终保证专业知识的再学习和提高。

根据《投资咨询业务暂行规定》，投资咨询业务是投资咨询业务的一种基本形式，是指公司或者投资咨询机构接受客户委托，按照协议向客户提供涉及相关产品的投资咨询服务，协助客户做出投资决策的经营活动。 并直接或间接获得经济利益。投资建议服务包括投资产品选择、投资组合和财务规划建议。 投资顾问是从事投资顾问业务的从业者。